Vào năm 2021, vụ thanh lý Archegos đã gây náo động khắp Phố Wall và gây ra các cuộc rà soát pháp lý ở ba châu lục. Vụ việc này đã gây thiệt hại cho các ngân hàng toàn cầu khoảng 10 tỷ USD, trong đó có Credit Suisse (nay là UBS) 5,5 tỷ USD, Nomura. Nắm giữ 2,9 tỷ đô la Mỹ và gây thiệt hại cho cổ đông khoảng hơn 100 tỷ đô la Mỹ.
Vụ việc này được một số phương tiện truyền thông gọi là “vụ lỗ trong một ngày lớn nhất trong lịch sử” và “vụ thanh lý lớn nhất thế kỷ”.
Các công tố viên cáo buộc rằng Bill Huang và Giám đốc tài chính Archegos, Patrick Halligan, đã nói dối các ngân hàng để lấy hàng tỷ đô la và sử dụng số tiền này để thổi phồng giá cổ phiếu của nhiều công ty niêm yết một cách giả tạo.
与此同时，对人工智能的乐观情绪广泛提振了芯片股，费城半导体指数（PHLX Semiconductor Sector）大涨4.5%。使用英伟达芯片的服务器供应商超微电脑公司（Super Micro Computer）上涨4%。
网路银行完全在线上运作，没有实体的分支机构。你必须通过网站或应用程式来办理所有的银行业务。据J.D. Power的数据，大约有27%的消费者完全依赖网路银行。
TXSE创始人兼首席执行官詹姆斯‧李（James Lee）表示，“股票交易市场的变化正在推动交易量增长，并为发行人和赞助商提供更多选择。TXSE最终将在报价活动、流动性和透明度方面创造更多竞争，从而形成更稳定、更可靠的市场，使投资者、全球发行人和流动性提供者都能从中受益。”
BẮN CÁ追踪孟买股票指数的全印度市值指数（All India Market Capitalization）在周二损失了超过31.06兆卢比，约合3,710亿美元。
Phiên tòa bắt đầu vào tháng 5 năm nay và bồi thẩm đoàn đã đưa ra phán quyết chống lại Bill Huang và đồng phạm Harrigan vào thứ Tư tại Tòa án Liên bang Manhattan. Bồi thẩm đoàn kết luận Bill Huang phạm tổng cộng 10 trong số 11 cáo buộc hình sự. Harrigan bị kết tội cả ba tội danh.
Thẩm phán quận Hoa Kỳ Alvin Hellerstein sẽ tuyên án vào ngày 28 tháng 10.
Luật sư Hoa Kỳ tại Manhattan, Damian Williams, cho biết bản án gửi đi một thông điệp rõ ràng rằng văn phòng của ông sẽ buộc những ai "nghĩ rằng họ có thể gian lận hệ thống" phải chịu trách nhiệm.
Bill Huang đã không nhận tội đối với một tội âm mưu lừa đảo, ba tội lừa đảo và bảy tội thao túng thị trường. Harrigan đã không nhận tội đối với một tội âm mưu lừa đảo và hai tội lừa đảo.
Hình phạt tối đa mà họ phải đối mặt hiện nay là 20 năm tù cho mỗi tội danh. Thẩm phán sẽ căn cứ vào nhiều yếu tố để đưa ra mức án và dự kiến hình phạt thực tế có thể sẽ thấp hơn nhiều.
Các công tố viên cáo buộc rằng Bill Huang đã sử dụng các hợp đồng tài chính hoán đổi tổng lợi nhuận để bí mật tích lũy một số lượng lớn cổ phiếu ở nhiều công ty, nhưng thực tế không nắm giữ cổ phiếu của các công ty này và nói dối ngân hàng về vị thế của các công cụ phái sinh Archegos Quy mô để vay hàng tỷ đô la. Họ đã sử dụng số tiền này để đẩy giá cổ phiếu của nhiều công ty đại chúng lên cao một cách giả tạo. Vào thời kỳ đỉnh cao, Archegos có tài sản trị giá 36 tỷ USD và lượng cổ phiếu nắm giữ là 160 tỷ USD.
Các công tố viên cho rằng hành vi của Bill Huang đã gây tổn hại cho thị trường tài chính Hoa Kỳ và các nhà đầu tư thông thường, gây thiệt hại đáng kể cho các ngân hàng, người tham gia thị trường và nhân viên của Archegos.
Harrigan bị buộc tội nói dối ngân hàng và tạo điều kiện cho âm mưu phạm tội.
Trong phần tranh luận kết thúc vào thứ Ba, Trợ lý Luật sư Hoa Kỳ Andrew Thomas nói với bồi thẩm đoàn: "Vào năm 2021, những lời dối trá và thao túng của các bị cáo đã khiến gần chục cổ phiếu và một nửa Phố Wall rơi vào tình trạng 100 tỷ USD. Vụ lừa đảo bằng đô la đã sụp đổ chỉ sau một thời gian ngắn." vài ngày."
Đội bào chữa của Bill Huang mô tả bản cáo trạng là “vụ thao túng thị trường mở gay gắt nhất” mà các công tố viên Hoa Kỳ từng đưa ra. Luật sư của Wong, Barry Berke, nói với bồi thẩm đoàn trong phần tranh luận cuối cùng rằng các công tố viên đã hình sự hóa các phương thức giao dịch hung hãn nhưng hợp pháp.
Nhà giao dịch trưởng của Archegos, William Tomita và giám đốc rủi ro Scott Becker đã làm chứng với tư cách là nhân chứng truy tố sau khi thừa nhận các cáo buộc liên quan và đồng ý hợp tác trong vụ án.
Bản án hôm thứ Tư là lần thứ hai Bill Huang bị trừng phạt vì buôn bán trái phép.
Trước khi thành lập Archegos, nhà quản lý quỹ người Mỹ gốc Hàn đã làm việc tại Tiger Management, quỹ phòng hộ tiên phong của tỷ phú Julian Robertson và từng là quỹ phòng hộ lớn nhất thế giới.
Sau 5 năm làm việc tại Tiger Fund, vào năm 2001, Bill Huang thành lập Tiger Asia Management LLC, một công ty con của Tiger Fund, với sự hỗ trợ của Robertson. Trong 10 năm kể từ khi thành lập, Tiger Asia đã đạt được lợi nhuận hàng năm xuất sắc và tài sản mà công ty quản lý đã tăng lên nhanh chóng.
Tuy nhiên, thua lỗ và các vấn đề pháp lý ở Hồng Kông và Hoa Kỳ đã khiến công ty phải đóng cửa vào năm 2012. Vào thời điểm đó, Bill Huang đã nhận tội gian lận liên quan đến giao dịch bất hợp pháp chứng khoán Trung Quốc và phải trả 44 triệu USD để giải quyết các cáo buộc giao dịch nội gián ở Hoa Kỳ.
Đầu năm 2013, Bill Huang chuyển đổi "Tiger Asia" thành văn phòng gia đình và đổi tên thành Archegos Capital Management. Archegos có nghĩa là "người dẫn đường" trong tiếng Hy Lạp.
Do các vấn đề về quy định của Bill Huang, các ngân hàng Phố Wall ban đầu cảnh giác với anh ta, nhưng cuối cùng Nomura đã cho anh ta cơ hội thứ hai. Trong 8 năm từ 2013 đến 2020, tài sản ròng của Archegos đã tăng từ 2 tỷ lên 10 đến 15 tỷ đô la Mỹ. Người ta ước tính sau khi khuếch đại đòn bẩy, tổng vị thế của Archegos vào thời điểm đó đã lên tới 50 đến 100 tỷ đô la Mỹ.
Biên tập viên: Li Muen#
